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睿遠(yuǎn)基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則
時間:2018-11-26 字號:

 

睿遠(yuǎn)基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則

 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者網(wǎng)上交易行為,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī),制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱網(wǎng)上交易系指投資者通過電子交易系統(tǒng)(包括網(wǎng)站、APP、微信及公司指定且授權(quán)的其他電子交易平臺)進(jìn)行產(chǎn)品交易或?qū)ζ滟~戶進(jìn)行管理的行為。

第三條 本規(guī)則所稱投資者僅指個人投資者。

第四條 本規(guī)則僅適用于投資者參與網(wǎng)上交易時遵照執(zhí)行,本規(guī)則未提及或未明確規(guī)定的相關(guān)事宜參照公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第五條 投資者參與網(wǎng)上交易的,還需簽訂《睿遠(yuǎn)基金管理有限公司網(wǎng)上交易服務(wù)協(xié)議》。

 

第二章 開立賬戶

第六條 投資者可通過公司提供的電子交易系統(tǒng)申請開立基金賬戶,也可以通過直銷中心或公司指定的其他方式申請開立。

第七條 從事網(wǎng)上交易的投資者需具有對應(yīng)的交易賬戶,該賬戶用于記錄投資者通過電子交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購、申購/參與、贖回/退出、轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)認(rèn)/申購和撤單等交易申請所引起的產(chǎn)品份額變動及結(jié)余情況。

 

第三章 交易開通

第八條 通過電子交易系統(tǒng)開立賬戶的投資者可直接進(jìn)行網(wǎng)上交易。

第九條 非網(wǎng)上交易投資者,如需通過電子交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上交易,需通過電子交易系統(tǒng)、直銷中心或公司指定的其他方式申請開通網(wǎng)上交易,選擇銀行卡支付方式或匯款支付方式。

 

第四章 交易申請

第十條 電子交易系統(tǒng)支持產(chǎn)品認(rèn)購、申購/參與、贖回/退出、轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)認(rèn)/申購和撤單等交易申請,投資者在交易前應(yīng)認(rèn)真閱讀與產(chǎn)品有關(guān)的法律文本(產(chǎn)品合同、募集說明書/產(chǎn)品說明書、發(fā)售公告、其他相關(guān)公告等),并按法律文本對不同交易申請時間點(diǎn)的要求提交交易申請。非交易申請時間提交的交易申請作為下一交易日申請?zhí)幚怼?/span>

第十一條 通過電子交易系統(tǒng)辦理開放式基金定期投資業(yè)務(wù)申請的,應(yīng)遵循相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

    第十二條 投資者T日提交的交易申請(產(chǎn)品認(rèn)購申請除外,以發(fā)售公告規(guī)定為準(zhǔn))在T1500前可申請撤銷。

第十三條 電子交易系統(tǒng)僅接受投資者轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)申請,投資者在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請時,需指定轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)。

第十四條 投資者未設(shè)置產(chǎn)品分紅方式的,則按產(chǎn)品合同規(guī)定的默認(rèn)分紅方式進(jìn)行處理。投資者也可通過電子交易系統(tǒng)修改由本公司作為銷售機(jī)構(gòu)的某產(chǎn)品的分紅方式(產(chǎn)品合同中設(shè)定特定分紅方式的除外),變更后的某產(chǎn)品分紅方式只對本公司作為銷售機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品份額有效,通過其他渠道購買的產(chǎn)品,其分紅方式的修改需通過原購買渠道發(fā)起。

第十五條 通過電子交易系統(tǒng)提交的申請,其受理情況系統(tǒng)將實(shí)時反饋。已受理申請的確認(rèn)結(jié)果以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

 

第五章 信息變更

第十六條 重要客戶信息(投資者姓名、證件類型、證件號碼等)不能通過電子交易系統(tǒng)申請變更。

第十七條 投資者設(shè)定的交易密碼作為投資者確認(rèn)交易申請的標(biāo)識,即經(jīng)投資者輸入交易密碼后提交的交易申請認(rèn)定為投資者本人辦理。

第十八條 交易密碼是指投資者使用電子交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上交易時所需的密碼。

第十九條 投資者應(yīng)妥善保管交易密碼以防泄露,由于投資者自身的原因?qū)е旅艽a泄露而引起的損失由投資者自行承擔(dān)。投資者可以通過電子交易系統(tǒng)或本公司指定的其他方式修改交易密碼。

    第二十條 投資者因遺忘等原因需找回交易密碼的,可以通過本公司電子交易系統(tǒng)、直銷中心或本公司指定的其他方式辦理交易密碼重置手續(xù)。

 

第六章 資金結(jié)算

第二十一條 投資者通過電子交易系統(tǒng)所提交交易申請的資金結(jié)算,應(yīng)當(dāng)采用公司認(rèn)可的資金結(jié)算途徑及結(jié)算方式。如因資金結(jié)算銀行等非公司本身原因造成不能及時完成交易資金結(jié)算的,公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十二條 通過電子交易系統(tǒng)提交的產(chǎn)品認(rèn)購、申購/參與申請,按如下方式進(jìn)行資金結(jié)算:

1、選擇銀行卡支付方式,須即時通過公司確認(rèn)的資金支付系統(tǒng)支付認(rèn)購、申購/參與資金,資金余額不足的,該筆申請失敗。一日內(nèi)有多筆認(rèn)購、申購/參與申請的,資金支付系統(tǒng)按申請的時間先后順序進(jìn)行資金扣款處理;

2、選擇匯款支付方式,應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將資金從交易賬戶對應(yīng)銀行卡轉(zhuǎn)賬匯款至公司指定收款賬戶,具體規(guī)則參見《睿遠(yuǎn)基金管理有限公司匯款交易業(yè)務(wù)規(guī)則》。

    第二十三條 通過電子交易系統(tǒng)提交贖回申請的,贖回資金按照各產(chǎn)品合同規(guī)定的劃款日期從產(chǎn)品托管賬戶劃出。

第二十四條 產(chǎn)品分紅時,投資者選擇現(xiàn)金分紅方式的,紅利款于紅利發(fā)放日從產(chǎn)品托管賬戶劃出。

第二十五條 認(rèn)購、申購/參與的資金結(jié)轉(zhuǎn)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān),贖回、分紅和退款的資金結(jié)轉(zhuǎn)的費(fèi)用暫由本公司承擔(dān)。網(wǎng)上交易費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書或公告為準(zhǔn)。

 

第七章 交易時間

第二十六條 公司提供7×24小時的查詢服務(wù)(份額持有情況、基金賬戶信息、交易申請確認(rèn)情況等)和網(wǎng)上交易服務(wù)。

第二十七條 申購(含定期定額申購)、贖回申請的受理截止時間為當(dāng)日15:00(不含);認(rèn)購申請的受理截止時間以產(chǎn)品發(fā)售公告中約定的認(rèn)購截止時間為準(zhǔn)T-1日受理截止時間之后至T日受理截止時間的交易申請為T日(受理業(yè)務(wù)申請的工作日)有效申請。委托申請時間以公司系統(tǒng)自動記載時間為準(zhǔn),認(rèn)購、申購交易申請時間均以本公司系統(tǒng)記錄的資金到賬時間為準(zhǔn)。

第二十八條 因不可抗力及非公司原因?qū)е峦顿Y者不能及時提交申請的,本公司不承擔(dān)任何責(zé)任,投資者可以選擇本公司認(rèn)可其他交易方式。

 

第八章 風(fēng)險提示

第二十九條 投資者在進(jìn)行網(wǎng)上交易前,應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險,詳細(xì)閱讀《睿遠(yuǎn)基金管理有限公司網(wǎng)上交易服務(wù)協(xié)議》的風(fēng)險提示和免責(zé)條款,在聽取本公司適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎做出決定。

第三十條 為確保網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)陌踩?,保障投資者的利益,本公司對網(wǎng)絡(luò)資料的傳輸采用數(shù)據(jù)加密處理(如采用電子安全證書方式),但本公司無法保證網(wǎng)上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤、指定網(wǎng)址不被惡意攻擊或不存在因計算機(jī)病毒、通訊線路、硬件損壞、第三方服務(wù)中斷、延遲、差錯等導(dǎo)致的故障或錯誤。如發(fā)生前述情形,本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三十一條 投資者自身所使用的計算機(jī)性能、質(zhì)量、病毒、故障及其他原因,可能對交易時間或交易數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響, 對此本公司不承擔(dān)任何責(zé)任,投資者須自行承擔(dān)因網(wǎng)上交易可能導(dǎo)致的任何風(fēng)險及損失。

第三十二條  因提供資金結(jié)算途徑的結(jié)算機(jī)構(gòu)自身原因,導(dǎo)致資金到賬遲滯等問題,本公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十三條 任何通過密碼驗(yàn)證后提交的申請都將被視為投資者自身行為,該等行為所引起的所有后果,包括投資者由于自己疏忽造成賬號或密碼泄露等原因造成的損失,應(yīng)由該投資者自身承擔(dān)。

第三十四條 本公司有權(quán)對投資者網(wǎng)上交易的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行保留并作為投資者交易行為的證明。

 

第九章 附則

第三十五條 本規(guī)則未盡事宜請參照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)產(chǎn)品的產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書及公告。

第三十六條 本公司保留對本規(guī)則的解釋權(quán),并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對本規(guī)則作出修改。

第三十七條 本規(guī)則從頒布之日起生效。

 


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