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目前，與證券糾紛調(diào)解直接相關(guān)的法律法規(guī)主要是“三部法律、二個(gè)意見(jiàn)和一個(gè)規(guī)定”，具體如下：
一、《中華人民共和國(guó)證券法》
證券法第一百七十六條第（五）項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解的職責(zé)。該規(guī)定是協(xié)會(huì)對(duì)證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解的直接依據(jù)，同時(shí)也明確了對(duì)證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解是協(xié)會(huì)的一項(xiàng)法定職責(zé)。
二、《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》
人民調(diào)解法第三十四條規(guī)定，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道以及社會(huì)團(tuán)體或者其他根據(jù)需要可以參照本法有關(guān)規(guī)定設(shè)立人民調(diào)解委員會(huì)，調(diào)解民間糾紛。作為行業(yè)調(diào)解，證券糾紛調(diào)解可以參考其規(guī)定開(kāi)展相關(guān)工作。
二、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
2012年8月31日公布新修訂的民事訴訟，于2013年1月1日實(shí)施。新修訂的民事訴訟法強(qiáng)化了調(diào)解理念，具體表現(xiàn)在：第九條規(guī)定人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解；第122條規(guī)定當(dāng)事人起訴到人民法院的民事糾紛，適宜調(diào)解的，先行調(diào)解；各相關(guān)章節(jié)還明確了受理后、開(kāi)庭前、判決前、二審后、執(zhí)行中等各訴訟環(huán)節(jié)的調(diào)解；第15章第6節(jié)增加了確認(rèn)調(diào)解協(xié)議案件特別程序。
三、最高人民法院《關(guān)于建立健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的若干意見(jiàn)》
近年來(lái)，多元化糾紛解決機(jī)制已經(jīng)成為法律實(shí)務(wù)部門制度創(chuàng)新與實(shí)踐工作的重點(diǎn)。若干意見(jiàn)的發(fā)布標(biāo)志著多元化糾紛解決機(jī)制的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新階段。
若干意見(jiàn)明確人民法院鼓勵(lì)和支持行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織、企事業(yè)單位等建立健全調(diào)解相關(guān)糾紛的職能和機(jī)制。同時(shí)通過(guò)明確調(diào)解協(xié)議民事合同效力、經(jīng)公證調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行、當(dāng)事人申請(qǐng)支付令等形式，強(qiáng)化調(diào)解協(xié)議的法律效力；通過(guò)引導(dǎo)多方主體參與訴訟活動(dòng)、規(guī)范和完善司法確認(rèn)程序，支持非訴訟糾紛解決工作開(kāi)展。
四、《關(guān)于深入推進(jìn)矛盾糾紛大調(diào)解工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》
指導(dǎo)意見(jiàn)由中央社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、國(guó)務(wù)院法制辦公室、公安部等１６家單位聯(lián)合發(fā)布。指導(dǎo)意見(jiàn)明確了堅(jiān)持調(diào)解優(yōu)先，依法調(diào)解，充分發(fā)揮人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解的作用，通過(guò)社會(huì)各界的齊心協(xié)力，通過(guò)矛盾糾紛大調(diào)解工作推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新。
指導(dǎo)意見(jiàn)明確經(jīng)調(diào)解職能組織調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議，雙方當(dāng)事人認(rèn)為有必要的，可以向人民法院申請(qǐng)司法確認(rèn)，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行審查，依法進(jìn)行確認(rèn)。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)及其他社會(huì)組織設(shè)立調(diào)解委員會(huì)，調(diào)解協(xié)會(huì)成員之間以及協(xié)會(huì)成員與其他主體之間的民事糾紛，充分發(fā)揮社會(huì)組織參與調(diào)解的優(yōu)勢(shì)。
五、最高人民法院《關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問(wèn)題的規(guī)定》
規(guī)定第三條明確，人民法院可以邀請(qǐng)與當(dāng)事人有特定關(guān)系或者與案件有一定聯(lián)系的企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或者其他組織，和具有專門知識(shí)、特定社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、與當(dāng)事人有特定關(guān)系并有利于促成調(diào)解的個(gè)人協(xié)助調(diào)解工作。經(jīng)各方當(dāng)事人同意，人民法院可以委托前款規(guī)定的單位或者個(gè)人對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以確認(rèn)。
此外，國(guó)務(wù)院《人民調(diào)解委員會(huì)組織條例》、司法部《人民調(diào)解工作若干規(guī)定》等也可以作為社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展調(diào)解相關(guān)工作的參考。